安博电竞继续将合规管理作为企业境内境外贸易“双引擎”的重要保障；坚持将合规风险防控融入中心工作中；开展适应钢铁国际贸易形势、具有鞍钢集团特色的涉外合规工作……
2024年初，鞍钢集团国际经济贸易有限公司（以下简称“鞍钢国贸”）将继续坚持“底线思维”“红线思维”，为中国式现代化行稳致远营造有利的法治条件和外部环境做出应有贡献。
鞍钢国贸是鞍钢集团的大型综合性外经贸企业，是鞍钢集团钢铁主业及非钢产业产品和服务的海外服务商、国际化运营的综合贸易商、海外产业投资运营商、海外贸易融资平台、国际化战略的执行平台、统一招标平台，连续数年排名中国对外贸易500强企业前列，获得海关AEO高级认证。
2023年，鞍钢国贸坚决按照国务院国资委《中央企业合规管理办法》的总要求，鞍钢集团“1+3+4+N”的合规体系建设要求，抓住“合规管理强化年”的重要契机，锚定重点领域，建立“两库一册五指引”境外合规制度体系（境外合规风险库和合同合规文本库，《鞍钢国贸境外合规手册》，贸易和进出口管制、国际物流、反垄断、反腐败、数据保护5项重点领域合规指引），全面补充完善了该公司钢铁国际贸易的涉外合规制度建设，夯实了涉外合规管理基础，为境外业务合规执行提供依据。
该公司将合规风险识别和应对作为境外合规管理的关键，建立境外合规风险库及合同合规文本库，对合规风险痛点找准、找全、找实，并将境外合规风险库和合同合规文本库用于业务最前端。
该公司的境外合规风险库综合考虑境内相关法律法规及境外《OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）合规承诺框架》《BIS（美国商务部产业与安全局）出口合规计划》《国际紧急经济权力法案》等合规文件，保障境外风险识别全面化、系统化，以合规风险库作为识别业务合规风险的重要抓手；针对贸易和进出口管制、反垄断、反海外腐败、国际物流（含关税）、网络安全和数据保护、商业秘密、国际贸易政策、供应链、高管刑事合规等10个领域共计识别81项合规风险，对公司涉外业务合规风险全面研判、动态调整。合同合规文本库在对合同本身条款进行再审查及对不适宜现有贸易模式的条款进行修订，保障国贸公司合法权益的同时，还通过在合同中添加合规条款，保障在交易过程中的交易方及交易标的均满足反垄断、反腐败、经济制裁等合规要求。如果某一方在合同中明确违反合规条款将视为对合同的根本违约，违约方将承担相应的违约责任以有效降低合规风险发生率。
该公司制订《鞍钢国贸境外合规手册》，将合规行为规范细化完善、落实到岗到人。该手册作为境外合规管理全流程、全领域合规实践的“工具书”，以可操作性和可执行性作为首要考量，旨在直接指导该公司业务合规实践，将合规落实到经营一线。该手册详细列明了与进出口贸易、出口管制和经济制裁、反海外腐败等10项合规领域相关的基本原则、合规要点、鼓励行为、禁止行为，明确指导鞍钢国贸员工业务过程合规，同时对境外合规风险识别流程和境外合规风险应对流程细化到步骤逐一介绍，保证所有员工能对着手册轻松掌握业务合规管理。
该公司制订了贸易和进出口管制、国际物流、反垄断、反腐败安博电竞、数据保护等5大重点领域合规指引，对相关领域的合规要求和可能发生的合规风险类型进行详细讲解、充分说明。这5项指引覆盖从国际货物贸易到国际货物运输的经营行为的全链条，能够全面保障国际贸易主线业务合规，并通过合规培训、宣传等方式将学习合规指引落实、落地，使该公司业务人员在业务过程中自觉遵守指引要求。
该公司的《贸易和进出口管制合规指引》介绍了在管辖判断、物项识别、许可要求审查、交易方审查、最终用途审查、经济制裁审查、贸易合规信息记录与资料保存等容易发生合规风险的节点，同时围绕进口、出口双贸易方面对相关员工进行指导，在保证出口管制合规的基础上“多走一步”，同步做到进口管制合规；《国际物流与关税合规指引》重点以海关申报不实、出口危险品申报、加工贸易申报、特殊关系申报、海关审价（包含转移定价）、物流管理、特殊税种等合规方面进行指导，实现货物运输业务从物流到通关全面合规；《反垄断合规指引》针对垄断协议安博电竞、滥用市场支配地位、经营者集中3个方面，细化阐释20项反垄断合规行为规范，避免境内外反垄断合规处罚；《反腐败合规指引》对处在赠礼和招待、赞助和捐赠、差旅和调研、招聘和雇佣、境外业务疏通费等腐败易发情形下的员工进行行为指导，防止海外腐败行为发生。
随着国际贸易形势日趋复杂，鞍钢国贸积极应对、防范国际贸易中日益严峻的在合同履约、货物运输、出口管制和经济制裁等方面的多种风险，聘请专业机构协助开展敏感国家贸易经济制裁合规筛查。
该公司通过开展出口客户资信调查、出口和转口业务信用保险、钢铁CIF合同货物保险安博电竞，防范因经济制裁合规造成的损失；全面建立业务经济制裁合规审查机制，组织对敏感国家贸易开展全面合规风险排查，形成了《业务风险评估报告》，制订《合规承诺函模板》供业务人员结合实际签订安博电竞，制订《经济制裁合规审查流程清单》规定敏感国家贸易5步合规审查法，明确了重点业务经济制裁合规审查程序；对已开展的敏感国家贸易业务进行了合规审查复审，详细分析是否存在合规风险隐患，有效规避经济制裁风险。
诚信合规是企业立业之本、发展之道、成功之基。开展涉外合规管理体系建设是一项基础性、全局性工作安博电竞，更是应对当前复杂形势、发挥合规保障作用的一项现实性、紧迫性任务。鞍钢国贸结合当下形势，结合钢铁国际贸易实际开展了涉外合规制度体系建设和合规风险分析的新实践，深入落实涉外法治建设工作，狠抓实干，为鞍钢集团国际贸易护航。
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